albigeois advisory services
Regulatorische Compliance und Betrieb
Leistungen
Kleinere bewilligte Institute tragen dieselben regulatorischen Pflichten wie grosse – mit einem Bruchteil des Personals. Die Funktion muss trotzdem bestehen, eine Prüfung überstehen und an einem Dienstagnachmittag funktionieren, wenn ein Konto eröffnet werden soll. Ich baue und führe diese Funktion für Institute, die sie sauber erledigt haben wollen, ohne eine Vollzeitstelle zu schaffen.
Interims- und ausgelagerte Compliance
Übernahme der Funktionen als Compliance Officer, Geldwäschereifachstelle oder verantwortliche Person. In der Regel während einer Nachfolgesuche, im Verlauf eines Bewilligungsverfahrens oder dauerhaft für Institute, die die Funktion ohne Vollzeitstelle benötigen. Monatliches Retainer-Mandat mit fest vereinbarter Anzahl Tage.
Review der Betriebsbereitschaft
Eine strukturierte, zweiwöchige Überprüfung Ihrer Compliance- und Betriebsorganisation an den Erwartungen Ihrer Aufsichtsbehörde – als Feststellungsbericht mit priorisierten Massnahmen. Zum Fixpreis.
Nicht sicher, was Sie davon brauchen?
Die meisten Institute sind es nicht. Das Problem zeigt sich meist als Symptom: ein Prüfbericht, ein Abgang, eine Bank, die nicht onboardet, ein Prozess, der unbemerkt nicht mehr funktioniert. Schildern Sie mir, was vorgefallen ist, und ich sage Ihnen, ob ich helfen kann – und wenn nicht, wer besser geeignet ist. Dieses Gespräch kostet nichts und verpflichtet zu nichts.