albigeois advisory services
Conformité réglementaire et opérations
À propos d'Albigeois Advisory Services
Un modèle opérationnel, plusieurs autorités de surveillance
La plupart des établissements réglementés exploitent une fonction de conformité dans une seule juridiction. Ces cinq dernières années, j'en ai dirigé quatre en parallèle : la Suisse sous la LEFin et la LSFin, le Royaume-Uni sous la FCA, Chypre sous la CySEC et l'Abu Dhabi Global Market sous la FSRA. Conduire quatre régimes simultanément enseigne ce qu'un seul, même approfondi, n'apprend pas : toute autorité exige une fonction de conformité, une direction qualifiée et une documentation irréprochable. Ce qui change, c'est qui la surveille, ce qui peut être délégué, ce qui demeure personnellement imputable, et quelle part doit être physiquement établie dans la juridiction. C'est là que se situent les coûts, et c'est là que surviennent les défaillances.
Prestations
Conformité en intérim et externalisée
Prise en charge des fonctions de responsable de la conformité, de responsable LBA et de personne qualifiée – pendant une recherche de successeur, une procédure d'autorisation, ou de manière durable – pour les maisons trop petites pour justifier un poste à plein temps.
Mandats choisis
Quatre entités réglementées, un modèle opérationnel
Construction et direction de la fonction opérations et conformité sur quatre entités autorisées en Suisse, au Royaume-Uni, à Chypre et à l'ADGM – un modèle opérationnel unique auquel sont rattachées quatre fonctions de conformité.
Distribution transfrontalière de fonds
Conduite de la notification d'un OPCVM irlandais au Royaume-Uni, en Suisse et à Chypre : annonces dans trois États d'accueil, avec une quatrième autorité comme autorité d'origine.
Entrée en relation de gérants de fortune externes
Construction d'un dispositif d'entrée en relation, au niveau du groupe, pour des contreparties bancaires privées en Europe, dans le Golfe et en Asie – substituant à des cycles documentaires répétés un dossier unique tenu à jour.
Harold Alby
Nous contacter
Albigeois Advisory Services 48 rue Lafaurie de Monbadon, 33000 Bordeaux, France
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