albigeois advisory services
Conformité réglementaire et opérations
Prestations de service
Les établissements autorisés de taille modeste supportent les mêmes obligations réglementaires que les grands, avec une fraction des effectifs. La fonction doit malgré tout exister, résister à un audit et fonctionner un mardi après-midi lorsqu'il faut ouvrir un compte. Je construis et j'exploite cette fonction pour les maisons qui veulent qu'elle soit bien tenue sans créer un poste à plein temps.
Conformité en intérim et externalisée
Prise en charge des fonctions de responsable de la conformité, de responsable LBA et de personne qualifiée. Généralement pendant une recherche de cadre dirigeant, au cours d'une procédure d'autorisation, ou de manière continue pour les maisons qui ont besoin de la fonction sans poste à plein temps. Mandat mensuel, avec un nombre de jours convenu.
Revue de préparation opérationnelle
Une revue structurée de deux semaines de votre dispositif de conformité et d'exploitation au regard des attentes de votre autorité de surveillance, livrée sous forme de rapport de constatations assorti d'un plan de remédiation hiérarchisé. Prix forfaitaire.
Vous ne savez pas laquelle il vous faut ?
La plupart ne le savent pas. Le problème se présente en général sous forme de symptôme : une lettre d'audit, un départ, une banque qui n'ouvre pas la relation, un processus qui a discrètement cessé de fonctionner. Dites-moi ce qui s'est passé et je vous dirai si je peux vous aider – et, si ce n'est pas le cas, qui est mieux placé. Cet échange ne coûte rien et n'engage à rien.